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融商动态

新三板企业转板无需发行审核 直接向交易所申请

2013-02-26 22:52

    在新三板挂牌的企业如果要到沪深交易所上市该如何操作?什么样的投资者可以进入新三板市场?园区试点何时能扩大到全国范围?全国中小企业股份转让系统公司总经理谢庚日前就此进行了解答。

  挂牌企业转板直接向交易所申请

  针对市场普遍关注的转板问题,谢庚表示,近期发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》已经做出了安排,符合条件的新三板挂牌企业如果要到沪深交易所上市可以直接向交易所申请。

  据介绍,未来企业申请到股转系统挂牌需要在股转系统和证监会两边同步进行,由股转系统审查并出具文件,证监会依据股转系统的文件出具核准批文。“按照发行与上市分离的理念,证监会负责股票发行审核,交易所负责上市审核,由于已经过证监会公开转让的核准,如果具备任何一个交易所上市的条件,无需重新发行审核,可以直接向该交易所递交上市申请。”谢庚说。

  不过,谢庚强调,转板的前提是这家公司全面具备了交易所在规范性、盈利、股权分散程度等方面的条件,不能理解为在股转系统挂完牌就可以上主板,否则就成为监管套利了。

  新三板个人投资者资产门槛300万元

  与原有中关村试点的规则不同,股转系统新规定允许自然人投资,但对其准入设定了较高的门槛。根据规则,自然人资产须达到300万元,机构投资者注册资本须达到500万元。另外,在市场交易制度方面,规则进行了创新。比如,在保留协议转让方式的基础上,规定可并行实施竞争性传统做市商制度,预计今年四季度以后将实施。

来源:山东商报

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